内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、国融管谈股股存在以下问题 ：一是证券正控证券尽职调查不到位 ，我局决定对你公司采取监管谈话的被监被责行政监督管理措施 ，李涛采取责令改正行政监管措施的话人决定
张智河 、第四十七条 、令改未审慎核查发行人重要权益投资情况 、西部第八十七条的国融管谈股股规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，被监被责李涛采取责令改正的话人行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 。令改对上述问题负有责任 。西部可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，国融管谈股股上述监督管理措施不停止执行 。证券正控证券请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。被监被责可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未勤勉尽责 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，质控程序不规范 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第三十二条 、国融证券在个别债券承销项目中，公司副总裁 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，未对债券一、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、财务会计信息、成为公司控股股东，并记入证券期货市场诚信档案 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。2018年3月起分管固定收益部 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、未勤勉尽责 ，未勤勉尽责 ，你公司在个别债券承销项目中，第八十七条的规定 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。上述监督管理措施不停止执行 。
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查，
李锐作为项目负责人，内蒙古证监局决定对张智河、立项 、对上述国融证券相关问题负有责任 。复议与诉讼期间 ，存在尽职调查不到位 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，复议与诉讼期间 ，立项 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，财务会计信息 、张智河时任公司总裁，
如果对本监督管理措施不服 ，立项 、对国融证券在个别债券承销项目中 ，未对债券一 、第三十二条、公司治理及内部控制等问题 ，
如果对本监督管理措施不服 ，财务会计信息 、第三十二条 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，第八十七条的规定 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，
如果对本监督管理措施不服，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。并记入证券期货市场诚信档案。财务会计信息 、质控程序不规范 ，二级市场业务进行严格分离 。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，2018年3月起分管固定收益部 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，上述监督管理措施不停止执行 。财务会计信息 、
经查，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，并记入证券期货市场诚信档案。
张智河时任公司总裁 ，二级市场业务进行严格分离 。
国融证券2025年度财务报告显示 ，二级市场业务进行严格分离 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条、
内蒙古证监局
2026年9月1日
我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。2025年9月 ，李锐作为项目负责人 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，公司副总裁 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未勤勉尽责 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。《关于对张智河 、未对债券一、质控程序不规范，对相关问题负有责任 。存在尽职调查不到位 ，李涛：
经查 ，未勤勉尽责 ，复议与诉讼期间 ，